證券代碼：002162 證券簡(jiǎn)稱：斯米克
上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司突發(fā)事件處理制度

為完善上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全和處置突發(fā)事件的能力，加強(qiáng)穩(wěn)定突發(fā)事件信息報(bào)告的規(guī)范化和制度化，確保各項(xiàng)處理響應(yīng)措施有序落實(shí)，最大限度地預(yù)防和減少突發(fā)事件及其造成的損害，維護(hù)正常的經(jīng)營(yíng)秩序，保障廣大投資者利益，特制定本處理制度。一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。
公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營(yíng)受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國(guó)性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件，主要包括但不限于：（一）治理類1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響；2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧；3、大股東的股東存在紛爭(zhēng)訴訟；4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；5、管理層對(duì)公司失去控制；6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回；（二）經(jīng)營(yíng)類1、公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤；2、公司的經(jīng)營(yíng)班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營(yíng)失誤；3、公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處于停滯狀態(tài)；4、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)；5、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力；（三）環(huán)境類1、國(guó)際重大事件波及上市公司；2、國(guó)內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司；3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響；4、事故災(zāi)難指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營(yíng)受到影響；5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等；（四）信息類1、公司的股價(jià)異常波動(dòng)；2、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)；3、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響；4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)市場(chǎng)造成了影響；5、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；二、組織體系及職責(zé)
公司的處理方案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)為原則，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強(qiáng)管理�？焖俜磻�(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。
公司成立突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置工作，其中公司董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，組員由公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書及財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。其中：（一）組長(zhǎng)職責(zé)1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的處置管理工作；2、組織指揮突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；3、在突發(fā)事件處置過程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作出決策；4、協(xié)調(diào)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等單位之間的關(guān)系；5、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系；（二）副組長(zhǎng)職責(zé)1、協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作；2、指導(dǎo)下屬子公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件處理體系建設(shè)；3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。（三）組員職責(zé)1、相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的處置管理工作；2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定；3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息；4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各子公司及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作；5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作；6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作；7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制（一）預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各子公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)部門或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。（二）預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各子公司及分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對(duì)信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總經(jīng)理報(bào)告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急處理的建議。另公司設(shè)置了24小時(shí)值班電話，公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人，值班人接到電話后立即向公司辦公室報(bào)告，辦公室負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。
當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息披露管理制度》規(guī)定進(jìn)行披露。四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本制度選用范圍的突發(fā)事件后，啟動(dòng)公司突發(fā)事件應(yīng)急處置方案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置方案。（一）信息報(bào)送
發(fā)生影響或可能影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在2個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報(bào)證券監(jiān)管部門，同時(shí)，應(yīng)在4個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報(bào)證券監(jiān)管部門。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)，報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。
涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。（二）先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急處置方案，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。（三）應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時(shí)組織召開會(huì)議，決定啟動(dòng)處置方案。同時(shí)針對(duì)不同突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑，及時(shí)開展處置工作。1、治理類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施（1）約見股東單位的負(fù)責(zé)人員，請(qǐng)其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況；（2）對(duì)公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況；（3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對(duì)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門，必要時(shí)報(bào)警處理；（4）協(xié)助公安部門對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制；（5）加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；2、經(jīng)營(yíng)類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施（1）徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；（2）查清公司經(jīng)營(yíng)管理層及董事會(huì)的日常經(jīng)營(yíng)管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營(yíng)管理層及董事會(huì)成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；（3）對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制；（4）暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（5）對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案；（6）按照規(guī)定做好信息披露工作；3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施（1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對(duì)上市公司的影響程度；（2）公司召開經(jīng)營(yíng)辦公會(huì)議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對(duì)公司造成的影響；（3）公司經(jīng)營(yíng)管理層及時(shí)提交有關(guān)處理意見，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東大會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向。（4）對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，則公司應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；4、信息類突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施（1）聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案；（2）立即對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；（3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理；（4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作；（5）按照規(guī)定做好信息披露工作；（四）后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)估應(yīng)急方案的實(shí)施效果，對(duì)本制度進(jìn)行修訂和完善。（五）善后事宜
由公司經(jīng)營(yíng)管理層擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營(yíng)的建議和意見，由公司董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各子公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)方案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。（一）通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的手機(jī)或指定固定電話必須保證24小時(shí)暢通，確保與各部門的聯(lián)系。（二）應(yīng)急隊(duì)伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。（三）物資保障
公司的經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。
公司財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。（四）培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急方案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。六、附則（一）負(fù)責(zé)機(jī)制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。（二）表彰獎(jiǎng)勵(lì)
對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人要給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。（三）責(zé)任追究
對(duì)遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（四）本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。（五）本制度自董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施

上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司
二零零八年一月二十八日