上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則 第一條 宗旨 為進一步規(guī)范本公司監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公 司治理準(zhǔn)則》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。 第二條 監(jiān)事會辦公室 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會辦公室，處理監(jiān)事會日常事務(wù)。 監(jiān)事會主席兼任監(jiān)事會辦公室負(fù)責(zé)人，保管監(jiān)事會印章。監(jiān)事會主席可以要求公 司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會日常事務(wù)。 第三條 監(jiān)事會定期會議和臨時會議 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。 監(jiān)事會定期會議應(yīng)當(dāng)每六個月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在十 日內(nèi)召開臨時會議： （一）任何監(jiān)事提議召開時； （二）股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī) 定和要求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時； （三）董事和高級管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造 成惡劣影響時； （四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時； （五）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證券監(jiān)管部門處罰或者被[證券交 易所]公開譴責(zé)時； （六）證券監(jiān)管部門要求召開時； （七）本《公司章程》規(guī)定的其他情形。 第四條 定期會議的提案 在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會議提案，并至少用兩天的時間向公司員工征求意見。在征集提案和征求意見時，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范運作和董事、高級管理人員職務(wù)行為 的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。 第五條 臨時會議的提議程序 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)事會辦公室或者直接向監(jiān)事會主席 提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項： （一）提議監(jiān)事的姓名； （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由； （三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式； （四）明確和具體的提案； （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 在監(jiān)事會辦公室或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會辦公室應(yīng) 當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。 監(jiān)事會辦公室怠于發(fā)出會議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告。 第六條 會議的召集和主持 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持；未設(shè)副主席、副主席不能履行職務(wù)或者不履行 職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。 第七條 會議通知 召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提 交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過電話進行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。 情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式 發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會議上作出說明。 第八條 會議通知的內(nèi)容 書面會議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容： （一）會議的時間、地點； （二）擬審議的事項（會議提案）； （三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議； （四）監(jiān)事表決所必需的會議材料； （五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會議的要求； （六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。 口頭會議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快 召開監(jiān)事會臨時會議的說明。 第九條 會議召開方式 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。 緊急情況下，監(jiān)事會會議可以通訊方式進行表決，但監(jiān)事會召集人（會議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對審議事項的書面意見和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會辦公室。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫明投 票意見而不表達(dá)其書面意見或者投票理由。 第十條 會議的召開 監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會議導(dǎo)致無法滿足會議召開的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報 告。 董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會會議。 第十一條 會議審議程序 會議主持人應(yīng)當(dāng)提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。 會議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者 相關(guān)中介機構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會接受質(zhì)詢。 第十二條 監(jiān)事會決議 監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，以記名和書面等方式進行。 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇， 拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。 監(jiān)事會形成決議應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。 第十三條 會議錄音 召開監(jiān)事會會議，可以視需要進行全程錄音。 第十四條 會議記錄 監(jiān)事會辦公室工作人員應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)場會議做好記錄。會議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）會議屆次和召開的時間、地點、方式； （二）會議通知的發(fā)出情況； （三）會議召集人和主持人； （四）會議出席情況； （五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的 表決意向； （六）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）； （七）與會監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項。 對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議，監(jiān)事會辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會議記 錄。 第十五條 監(jiān)事簽字 與會監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對會議記錄進行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對會議記錄有不同意見的，可以在 簽字時作出書面說明。必要時，應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告，也可以發(fā)表公開聲明。 監(jiān)事既不按前款規(guī)定進行簽字確認(rèn)，又不對其不同意見作出書面說明或者向監(jiān)管 部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。 第十六條 決議公告 監(jiān)事會決議公告事宜，由董事會秘書根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有 關(guān)規(guī)定辦理。 第十七條 決議的執(zhí)行 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會會議上 通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。 第十八條 會議檔案的保存 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認(rèn)的會議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會主席指定專人負(fù)責(zé) 保管。 監(jiān)事會會議資料的保存期限為十年以上。 第十九條 附則 本規(guī)則未盡事宜，參照本公司《董事會議事規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 在本規(guī)則中， “以上”包括本數(shù)。 本規(guī)則由監(jiān)事會制訂報股東大會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。 本規(guī)則由監(jiān)事會解釋。